กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง (Risk Management Committee Charter)

Transcription

1 (Risk Management Committee Charter)

2 สารบ ญ 1 ว ตถ ประสงค ค าจ าก ดความ กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง องค ประกอบ การแต งต ง วาระการด ารงต าแหน ง และค าตอบแทน อ านาจ หน าท และความร บผ ดชอบ การประช ม การรายงาน การประเม นผลการปฏ บ ต งานของตนเอง (Self-Assessment) การทบทวนกฎบ ตร... 8 กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง หน า 2 / 8

3 1 ว ตถ ประสงค กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง จ ดท าข นเพ อก าหนดกรอบการด าเน นงานด านการ บร หารความเส ยงของตลาดหล กทร พย แห งประเทศไทยและบร ษ ทในเคร อ รวมท งก าหนดโครงสร าง บทบาท หน าท และความร บผ ดชอบของผ ท เก ยวข องก บก จกรรมการบร หารความเส ยง และองค ประกอบ ของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง ซ งจะช วยให ตลาดหล กทร พย แห งประเทศไทยและบร ษ ทในเคร อ ด าเน นก จการต างๆ ให บรรล ความส าเร จตามว ตถ ประสงค และเป าหมายท ก าหนดไว เป นกลไกท ม ประส ทธ ภาพของคณะกรรมการตลาดหล กทร พย ฯ ในการก าก บด แลการบร หารความเส ยงของกล มตลาด หล กทร พย สอดคล องก บหล กการบร หารความเส ยงองค กรท เป นสากล ม การบร หารความเส ยงท เป น ระบบ และเป นบ รณาการ อ นจะช วยส งผลให กล มตลาดหล กทร พย ฯ เป นองค กรท ม ประส ทธ ภาพในการ ด าเน นงาน สามารถบรรล ว ตถ ประสงค และร กษาหร อสร างค ณค าจากการบร หารงานในภาพรวมของ กล มตลาดหล กทร พย กฎบ ตรของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง ประกอบด วยห วข อต อไปน องค ประกอบ การแต งต ง วาระการด ารงต าแหน ง และค าตอบแทนของคณะอน กรรมการบร หาร ความเส ยง อ านาจ หน าท และความร บผ ดชอบของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง การประช มของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง การรายงานของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง การประเม นผลการปฏ บ ต งานของตนเอง 2 ค าจ าก ดความ กฎบ ตร หมายถ ง กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง กล มตลาดหล กทร พย หมายถ ง ตลาดหล กทร พย แห งประเทศไทยและบร ษ ทในเคร อ คณะอน กรรมการ หมายถ ง คณะอน กรรมการบร หารความเส ยง ผ บร หารระด บส ง หมายถ ง ผ บร หารท ด ารงต าแหน งในระด บรองผ จ ดการ และผ ช วย ผ จ ดการของกล มตลาดหล กทร พย กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง หน า 3 / 8

4 กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง คณะกรรมการตลาดหล กทร พย คณะอน กรรมการบร หารความเส ยง และผ บร หารระด บส งสน บสน น และด าเน นการให กระบวนการบร หารความเส ยงของกล มตลาดหล กทร พย เป นไปอย างม ประส ทธ ภาพและ ประส ทธ ผล และอย ในระด บความเส ยงท ยอมร บได เพ อการน คณะอน กรรมการบร หารความเส ยง จะปฏ บ ต หน าท ในการก าก บด แลโดยการร บทราบ สอบทานความเส ยง ให ความเห นหร อข อเสนอแนะ และให การ สน บสน นอ นเป นประโยชน ต อการบร หารความเส ยงในภาพรวมของกล มตลาดหล กทร พย 2.1 องค ประกอบ การแต งต ง วาระการด ารงต าแหน ง และค าตอบแทน 1) คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงได ร บการแต งต งโดยคณะกรรมการตลาดหล กทร พย เพ อ ช วยเหล อคณะกรรมการตลาดหล กทร พย ด แลงานด านการบร หารความเส ยงในระด บต างๆ ภายใน องค กร เพ อให แน ใจว าฝ ายจ ดการซ งเป นผ ร บผ ดชอบงานด านการบร หารจ ดการความเส ยงของ องค กรได น าระบบการบร หารความเส ยงไปปฏ บ ต อย างม ประส ทธ ภาพ ครอบคล มความเส ยง ประเภทต างๆ ท เก ยวข องก บการด าเน นธ รก จขององค กรอย างครบถ วน 2) คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงประกอบด วยกรรมการตลาดหล กทร พย 4 ท าน (รวม กรรมการและผ จ ดการตลาดหล กทร พย ) และผ เช ยวชาญด านการเง น บ ญช หร อการบร หารความ เส ยง อย างน อย 2 ท าน 3) คณะกรรมการตลาดหล กทร พย เป นผ แต งต งประธานอน กรรมการบร หารความเส ยง และให ผ บร หารระด บส งท ด แลหน วยงานบร หารความเส ยง ด ารงต าแหน งเป นเลขาน การของ คณะอน กรรมการบร หารความเส ยง และผ อ านวยการ บร หารความเส ยง เป นผ ช วยเลขาน การ 4) อน กรรมการบร หารความเส ยงม วาระการด ารงต าแหน ง 1 ป อน กรรมการท ครบวาระสามารถ ได ร บการแต งต งให กล บมาด ารงต าแหน งใหม ได หากได ร บความเห นชอบจากคณะกรรมการ ตลาดหล กทร พย 5) นอกจากพ นจากต าแหน งตามวาระ อน กรรมการบร หารความเส ยงพ นจากต าแหน งเม อ (1) ลาออก (2) พ นหร อออกจากต าแหน งกรรมการตลาดหล กทร พย (3) เส ยช ว ต กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง หน า 4 / 8

5 การเปล ยนประธานอน กรรมการบร หารความเส ยงไม ม ผลต อการด ารงต าแหน งของอน กรรมการ บร หารความเส ยงท านอ น 6) ค าตอบแทนของประธานอน กรรมการบร หารความเส ยง และอน กรรมการบร หารความเส ยงก าหนด โดยท ประช มคณะกรรมการตลาดหล กทร พย 2.2 อ านาจ หน าท และความร บผ ดชอบ อ านาจของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง 1) คณะอน กรรมการบร หารความเส ยง ม อ านาจให หน วยงานต างๆ ของกล มตลาดหล กทร พย ช แจง ข อม ลเป นลายล กษณ อ กษร หร อเช ญให ผ บร หารและเจ าหน าท เก ยวข องของกล มตลาดหล กทร พย เข าร วมการประช มก บคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง เพ อช แจงหร อให ข อม ลด วยวาจา ส าหร บ ความเส ยงและการปฏ บ ต หน าท ตามความร บผ ดชอบ ตามท คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงเห น ควร ท งน ให ผ บร หารและเจ าหน าท เก ยวข องของกล มตลาดหล กทร พย ท ได ร บเช ญ สอบถาม หร อ ขอข อม ลถ อเป นหน าท ในการให ความร วมม อคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง 2) คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงม อ านาจในการให หน วยงานของกล มตลาดหล กทร พย ด าเน นการ หร อปฏ บ ต การอย างหน งอย างใดเท าท จ าเป นเพ อให สามารถปฏ บ ต หน าท ตามความ ร บผ ดชอบท ก าหนดในกฎบ ตรน หร อหน าท พ เศษอ นใด ตามท คณะกรรมการตลาดหล กทร พย จะ มอบหมายให ปฏ บ ต เพ มเต มเป นกรณ พ เศษ หน าท และความร บผ ดชอบของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง 1) พ จารณาและให ความเห นต อร างนโยบาย และกรอบการบร หารความเส ยงองค กร ก อนน าเสนอต อ คณะกรรมการตลาดหล กทร พย เพ อพ จารณาให ความเห นและอน ม ต 2) พ จารณาและให ความเห นในการก าหนดระด บความเส ยงท ยอมร บได (Risk Appetite) และความ เบ ยงเบนของระด บความเส ยงท ยอมร บได ขององค กร (Risk Tolerance) ก อนน าเสนอต อ คณะกรรมการตลาดหล กทร พย เพ อพ จารณาให ความเห นและอน ม ต 3) ร บทราบ พ จารณา และให ความเห นในผลการประเม นความเส ยง แนวทาง และมาตรการจ ดการ ความเส ยง และแผนปฏ บ ต การเพ อจ ดการความเส ยงท เหล ออย ของกล มตลาดหล กทร พย เพ อให ม นใจว ากล มตลาดหล กทร พย ม การบร หารความเส ยงท เพ ยงพอและเหมาะสม 4) ด แลและสน บสน นให การบร หารความเส ยงองค กรประสบความส าเร จ เสนอแนะว ธ ป องก น และว ธ ลดระด บความเส ยงให อย ในระด บท ยอมร บได ต ดตามแผนการด าเน นงานเพ อลดความเส ยงอย าง กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง หน า 5 / 8

6 ต อเน อง และเหมาะสมก บสภาวะการด าเน นธ รก จ เพ อให ม นใจว าความเส ยงได ร บการบร หารจ ดการ อย างเพ ยงพอและเหมาะสม 5) ให ค าแนะน า และการสน บสน นแก คณะกรรมการตลาดหล กทร พย ฝ ายบร หาร และคณะท างาน บร หารความเส ยง ในเร องการบร หารความเส ยงระด บองค กร รวมถ งส งเสร มและสน บสน นให ม การ ปร บปร ง และพ ฒนาระบบการบร หารความเส ยงภายในองค กรอย างต อเน องและสม าเสมอ 6) ด แลและสน บสน นให ม การสอบทาน และทบทวนนโยบาย และกรอบการบร หารความเส ยงองค กร เป นประจ าอย างน อยท กป เพ อให แน ใจว านโยบาย และกรอบการบร หารความเส ยงด งกล าว ย งคง สอดคล องและเหมาะสมก บสภาพการด าเน นธ รก จในภาพรวม และก จกรรมการบร หารความเส ยง ของกล มตลาดหล กทร พย 7) รายงานความเส ยงท ส าค ญขององค กร รวมถ งสถานะของความเส ยง แนวทางในการจ ดการความ เส ยง ความค บหน า และผลของการบร หารความเส ยงให แก คณะกรรมการตลาดหล กทร พย เพ อ ร บทราบเป นประจ า 8) ให ความเห นและข อเสนอแนะในการใช บร การจากบ คคลภายนอกเพ อให ค าปร กษาแนะน าท เป น อ สระเก ยวก บกรอบ ขอบเขต และการปฏ บ ต งาน ในการบร หารจ ดการความเส ยงให แก ส วนบร หาร ความเส ยง 9) ให ความเห นและข อเสนอแนะในการว าจ างบ คคลภายนอกเพ อช วยในการปฏ บ ต งานของส วนบร หาร ความเส ยง ในกรณ ท ม ปร มาณงานมากเก นกว าอ ตราก าล งของส วนบร หารความเส ยงท ม อย ท จะ สามารถปฏ บ ต หน าท ให บรรล ผลได ภายในระยะเวลาท ก าหนด และการว าจ างด งกล าวจะเป นผลด แก กล มตลาดหล กทร พย ท งน ต องเป นการว าจ างเฉพาะคราว 10) ส อสารแลกเปล ยนข อม ล และประสานงานเก ยวก บความเส ยง และการควบค มภายในก บ คณะอน กรรมการตรวจสอบ อย างน อยป ละ 1 คร ง กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง หน า 6 / 8

7 2.3 การประช ม 1) ให คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงจ ดให ม การประช มเป นประจ าอย างน อยไตรมาสละ 1 คร ง โดยคณะอน กรรมการบร หารความเส ยงสามารถเช ญบ คคลใดๆ ท ไม ใช อน กรรมการบร หารความ เส ยงเข าร วมการประช มก ได 2) ในการประช มแต ละคร ง ต องม อน กรรมการบร หารความเส ยงเข าร วมประช ม ไม น อยกว าก งหน งของ จ านวนอน กรรมการท ม อย ในขณะน นจ งถ อเป นองค ประช ม 3) ในกรณ ท ประธานอน กรรมการบร หารความเส ยงไม ได เข าร วมประช มและไม ได ม การแต งต ง ร กษาการประธานอน กรรมการบร หารความเส ยง อน กรรมการบร หารความเส ยงท เข าร วมประช มใน คร งน นจะเล อกอน กรรมการท านใดท านหน งเป นประธานในท ประช ม 4) ประธานอน กรรมการบร หารความเส ยงอาจเร ยกประช มคณะอน กรรมการบร หารความเส ยงได เป น กรณ พ เศษ หากม การร องขอจากอน กรรมการบร หารความเส ยง เพ อพ จารณาประเด นความเส ยง องค กรท ส าค ญเพ มเต มท จ าเป นต องหาร อร วมก น 5) คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงอาจเช ญบ คคลท ร บผ ดชอบหร อเก ยวข องก บเร องท อย ในวาระ การประช มเข าร วมประช ม หร อน าเสนอข อม ลได 6) คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงม การประช มร วมก บคณะอน กรรมการตรวจสอบอย างน อยป ละ คร ง 7) เลขาน การคณะอน กรรมการบร หารความเส ยงหร อหน วยงานบร หารความเส ยงม หน าท น ดหมายการ ประช ม จ ดเตร ยมวาระการประช ม น าส งเอกสารประกอบการประช ม และบ นท กรายงานการประช ม ท งน หน งส อเช ญประช ม และเอกสารประกอบการประช มให น าส งล วงหน า 7 ว นก อนการประช ม 8) ในการลงมต ของคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง ให ประธานอน กรรมการและอน กรรมการ บร หารความเส ยงม เส ยงคนละหน งเส ยง และให ถ อคะแนนเส ยงข างมากเป นเกณฑ กรณ ท ม คะแนน เส ยงเท าก น ให ประธานอน กรรมการบร หารความเส ยงม ส ทธ ลงคะแนน อ กเส ยงหน งเป นเส ยงช ขาด และเลขาน การคณะอน กรรมการไม ม ส ทธ ออกเส ยง กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง หน า 7 / 8

8 กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง 2.4 การรายงาน คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงร บทราบ ทบทวนรายงานการบร หารความเส ยง และรายงานท เก ยวข อง เช น รายงานสถานะความเส ยงขององค กร เพ อให ม นใจว ากรอบและแนวทางการบร หารความเส ยง สามารถย ดถ อปฏ บ ต ต อไปได และม ความสอดคล องก บสภาพแวดล อมของกล มตลาดหล กทร พย โดยม การ น าเสนอรายงานต อคณะกรรมการตลาดหล กทร พย ในส วนท เก ยวข องก บการบร หารความเส ยงองค กรเป น ประจ า เช น รายเด อน หร อรายไตรมาส เพ อให แน ใจว าคณะกรรมการตลาดหล กทร พย ร บทราบและตระหน ก ถ งความเส ยงส าค ญท องค กรเผช ญอย และป จจ ยท อาจส งผลกระทบต อสถานะความเส ยงขององค กรใน อนาคต 2.5 การประเม นผลการปฏ บ ต งานของตนเอง (Self-Assessment) คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงประเม นผลการปฏ บ ต งานของตนเอง และรายงานให คณะกรรมการ ตลาดหล กทร พย ทราบป ละคร ง 3 การทบทวนกฎบ ตร คณะอน กรรมการบร หารความเส ยงจะสอบทานและทบทวนความเหมาะสมของกฎบ ตรอย าง สม าเสมอเป นประจ าท กป เพ อให ม นใจว า เน อหาในกฎบ ตรม ความสอดคล องก บว ตถ ประสงค และกลย ทธ ในการบร หารความเส ยงของกล มตลาดหล กทร พย โดยกฎบ ตรท ได ร บการปร บปร งแก ไขอย างม น ยส าค ญ จะต องได ร บความเห นชอบจากคณะกรรมการตลาดหล กทร พย คณะกรรมการตลาดหล กทร พย อน ม ต เม อว นท 20 ม นาคม 2556 ทบทวนท กป คร งล าส ด เม อว นท 29 เมษายน 2558 กฎบ ตรคณะอน กรรมการบร หารความเส ยง หน า 8 / 8